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    香港需要特殊申請的九大營業牌照介紹

    作者:港通咨詢顧問
    更新:2022-09-27 22:32:04
    瀏覽數:34次


    香港作為全球重要的金融中心,向來以公司注冊簡便快捷而聞名。但香港能成就今日的地位,絕不僅僅靠便捷的公司注冊程序,同時也來源于對行業風險的有效制約。對香港公司稍微有所了解的朋友,都會知道香港對金融行業實行牌照準入制。以此對該行業進行有效的監管。今天,港通咨詢顧問就為大家介紹,香港需要申請的金融9種服務牌照。



    一、9種需要特別申請的金融服務牌照


    ? ? ? ?1、證券交易


    ? ? ? ? ? ??1.為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務


    ? ? ? ?? ? ?2.為客戶買賣債券


    ? ? ? ? ? ??3.為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券


    ? ? ? ?2、期貨合約交易


    ? ? ? ? ? ??1.為客戶提供指數或商品期貨的買賣


    ? ? ?? ? ? ?2.為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務


    ? ? ? ? ? ??3.為客戶買入或沽出期貨合約


    ? ? ? ?3、杠桿式外匯交易


    ? ? ?? ? ? ?以融資形式為客戶進行外匯交易買賣


    ? ? ? ?4、為證券操作提供意見


    ? ? ?? ? ? ?1.向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見


    ? ? ?? ? ? ?2.發出有關證券的研究報告或分析


    ? ? ? ?5、就期貨合約提供意見


    ? ? ? ? ? ??1.向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見


    ? ? ?? ? ? ?2.發出有關期貨合約的研究報告或分析


    ? ? ? ?6、就機構融資提供意見


    ? ? ? ?? ? ?1.為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人


    ? ? ? ? ? ??2.為《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見


    ? ? ? ? ? ??3.為《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見


    ? ? ? ?7、提供自動化交易服務


    ? ? ?? ? ? ?操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺


    ? ? ? ?8、提供證券保證金融資


    ? ? ? ?? ? ?為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品


    ? ? ? ?9、提供資產管理


    ? ? ? ? ? ??1.以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合


    ? ? ? ? ? ??2.以全權委托形式管理基金


    二、九種牌照的資本要求


    ? ? ? ?若機構要申請成為持牌法團,需要符合一系列要求:


    ? ? ? ? ? ??1、在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司


    ? ? ? ? ? ??2、公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險


    ? ? ?? ? ? ?3、就每類所申請的受規管活動而言,必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。


    ? ? ?? ? ? ?4、就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務


    ? ? ? ? ? ??5、機構擬定委任的負責人員當中,最少要有一名是證監會要求下的執行董事


    ? ? ? ? ? ??6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準,以成為負責人員


    ? ? ? ? ?? ?在符合以上條件之后,香港證監會還會對主要負責人員進行圣人能力的審核。而證監會的審核主要看以下幾方面:


    ? ? ?? ? ? ?1、財政狀況及償付能力


    ? ? ?? ? ? ?2、學歷或其他資歷或經驗


    ? ? ? ? ? ??3、是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動


    ? ?? ? ? ? ?4、信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。


    由此可見,香港對涉及金融服務方面的監管較為嚴格,同時也會對該行業的從業人員進行適當的評估,以確保公眾利益不受損害。如果您對香港金融服務行業的9類牌照有任何問題,歡迎您與我們聯系,港通咨詢顧問必將竭誠為您服務。港通咨詢顧問植根香港十余年,專注于離岸公司商務秘書服務。能為您提供離岸公司注冊、離岸公司銀行開戶、離岸公司年審、審計報稅、公司注銷等全方位、一條龍服務,讓您全身心投入離岸公司的業務發展,再無后顧之憂。選擇港通,


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